【招标公告】07_其他项目（监管）-北交所存量代码切换优化项目（改造）单一来源公示

北交所存量代码切换优化项目（改造） 单一来源采购方式公示 一、项目信息 采购人：财通证券股份有限公司 项目名称：其他项目（监管）-北交所存量代码切换优化项目（改造）拟采购的货物或服务的说明： 项目一：北交所存量代码切换优化项目（改造） 系统清单：

系统类别	涉及系统名称	开发商	业务部门	建设 方式
UF20 零售柜台	恒生经纪业务运营平 台系统软件 v2.0	恒生电子 股份有限 公司	财富业务总部 （资产配置中心）	外采 同构
UF20 零售柜台（融资融券）	HUNDSUN 融资融券系 统软件 V2.0		信用业务部
UF20 机构柜台	HUNDSUN 机构经纪业 务运营平台软件 V1.0		财富业务总部 （资产配置中心）
LDP 极速交易系 统	HUNDSUN 证券极速交 易系统软件 V3.0		机构业务总部 （私人财富部）
O32 系统	恒生投资交易管理系 统软件 VO3.2		企业融资总部 （普惠金融总部）
宽途	HUNDSUN 宽途终端系 统软件 V1.0		企业融资总部 （普惠金融总部）
自营估值系统	HUNDSUN 资产估值与 会计核算系统软件（企 业版）V2.6		计划财务部
信息披露与报送	HUNDSUN 托管基金 XBRL 信息披露与报送 系统软件 V3.5		资产托管部
投监系统	HUNDSUN 投资监督系 统软件 V3.0		资产托管部
风险监控	HUNDSUN 证券公司风 险监控系统软件 V4.0-风险监控 V4.0 系统		风险管理部
风险监控	HUNDSUN 证券公司风 险监控系统软件 V5.0		风险管理部
行为管理	HUNDSUN 证券公司风 险监控系统软件 V4.0-		合规部
			运营中心

	客户行为管理平台		财富业务总部 （资产配置中心）
反洗钱系统	金仕达反洗钱系统	上海金仕 达成括信 息科技有 限公司	合规部
隔离墙系统	金仕达隔离墙系统		合规部
法人系统	法 人 清 算 系 统 E-SIM6.0	福建新意 科技有限 公司	清算存管中心
投保系统	投保基金数据报送系 统 E-ICIS		清算存管中心
手机 APP	财通证券 APP-行情交 易	浙江同花 顺智能科 技有限公 司	财富客群部
网上交易	同花顺 PC 端		财富客群部
网上交易	通达信 PC 端	深圳市财 富趋势科 技股份有 限公司	财富客群部
现场交易	钱龙 linux 网络版	上海乾隆 高科技有 限公司	运营中心
市场风险管理系 统	市场风险管理系统	杭州衡泰 技术股份 有限公司	风险管理部

改造需求 各支持北交所证券委托、持仓查询以及行情展示的前端和后端系统，能 够按照北交所提供的新、老代码对应关系，正确按照客户输入的新或老 代码返回正确结果。 （一）证券行情。股票代码切换后，股票在北交所上市以来的行情信息 按照新代码连续展示；全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转 系统）原精选层平移至北交所的公司，行情自其进入精选层挂牌时起连 续展示。股票在全国股转系统基础层和创新层挂牌期间的证券行情不再 与北交所上市期间的证券行情连续展示。代码切换后首个交易日，股票 前收盘价以其前一交易日原代码收盘价为其前收盘价。 （二）投资者持仓。投资者所持原代码下的证券持仓，自切换日起变更 为新代码，切换前后投资者持股相关信息除证券代码外均保持不变，持 股时间连续计算。 （三）上市公司股东股份管理。代码切换后，对控股股东、实际控制人 和持有 5%以上股份的股东（以下统称大股东）、董事、监事（如有）、高级管理人员的限售、减持等股份变动管理等要求保持不变，相关股东 应当继续按照证监会、北交所的相关要求，遵守限售、减持等股份变动 管理等有关规定。 （四）融资融券业务。股票代码切换完成后，按原代码产生的未了结合 约按照新代码继续有效，办理展期、保证金余额计算、维保比例计算等 投资者权益不受代码切换影响。对大股东、董事、监事（如有）、高级 管理人员、持有原始股的股东等的融资融券交易限制应当按照新代码进 行控制。 （五）协助执法。司法查询代码切换前有关信息的，使用原代码办理；司法查询代码切换后有关信息的，使用新代码办理。代码切换后首个交 易日起，有权机关办理证券冻结、扣划等协助执法业务的，使用新代码 办理。 （六）查询业务。按照历史数据不调整的总体原则，中国结算的证券持 有及变动、股东名册等查询业务，按照新老划断方式处理。查询切换前 有关信息的，使用原代码办理；查询切换后有关信息的，使用新代码办 理。 （七）交易委托。自代码切换生效日起，会员向客户提供的电脑客户端、 手机 APP、电话委托、现场委托等各委托渠道，均需支持用新代码交易 北交所上市公司股票。 （八）行情展示及公告查询。自代码切换生效日起，各市场机构向投资 者揭示的行情界面，应根据股票在北交所上市以来的行情信息按照新代 码连续展示；原精选层平移至北交所的公司，行情自其进入原精选层挂 牌时起连续展示。支持投资者使用新旧代码均可查询北交所个股行情和 公司公告等股票信息：投资者输入新代码时，查询结果为个股在北交所 上市期间（含原精选层挂牌期间）的完整信息；输入原代码时，优先显 示个股在全国股转系统基础层和创新层挂牌期间的完整信息，同时关联 显示对应新代码在北交所上市期间（含原精选层挂牌期间）的股票信息 供投资者便捷选择。 （九）投资者交易明细和持有收益查询。对于交易明细，会员应支持投 资者使用新旧代码均可查询股票自上市以来（含原精选层挂牌期间）的 完整交易记录。对于持有收益，应确保代码切换前后能够连续计算。投 资者持仓、交易明细等业务记录应遵循新老划断原则，代码切换前按照 原代码展示，代码切换后使用新代码展示。 （十）客户端及 APP。会员应本着以客户为中心的原则，提升电脑客户 端和手机 APP 的使用便利性。需要客户升级电脑客户端或手机 APP 刷新 本地数据的，应及时采取有效措施提示并指导投资者进行升级。 二、拟定供应商信息 名称：恒生电子股份有限公司 地址：杭州市滨江区滨兴路 1888 号数智恒生中心 名称：上海金仕达成括信息科技有限公司 地址：上海市嘉定区金沙江西路 1555 弄 390 号 3 层 名称：福建新意科技有限公司 地址：福州市鼓楼区六一北路 558 号金三桥大厦 8 层 名称：深圳市财富趋势科技股份有限公司 地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 5 栋 名称：上海乾隆高科技有限公司 地址：上海市长宁区芙蓉江路 100 弄 1 号 名称：杭州衡泰技术股份有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区教工路 23 号百脑汇科技大厦 1215 室 名称：浙江同花顺智能科技有限公司 地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 三、公示期限 2025 年 3 月 7 日 至 2025 年 3 月 9 日 四、其他补充事宜： 无 五、凡对本次采购的采购方式存疑的，请按以下方式联系。、 1.采购人 联 系 人：*** 联系地址：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 联系电话：***